关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
辽宁省大连市财政局 中国人民银行大连市中心支行
关于印发《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》的通知
大财库〔2008〕299号
市本级财政国库集中支付各代理银行，市直各有关部门：
为促进市级财政国库集中支付代理银行提高代理业务水平和服务质量，建立健全银行代理业务综合考评制度，根据《财政部关于印发<中央财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法>的通知》（财库〔2006〕41号）精神，结合我市实际，市财政局、中国人民银行大连市中心支行研究制定了《大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法》，现印发你们，请遵照执行。
附件：大连市市本级财政国库集中支付银行代理业务综合考评暂行办法
大连市财政局
中国人民银行大连市中心支行
二○○八年七月二十八日
大连市市本级财政国库集中支付银行
代理业务综合考评暂行办法
第一章 总 则
第一条为促进市本级财政国库集中支付代理银行（以下简称代理银行）提高代理业务水平和服务质量，根据市财政局与代理银行签订的财政国库集中支付委托代理协议及人民银行大连市中心支行与代理银行签订的资金清算管理协议与清算协议等有关文件规定，制定本办法。
第二条本办法适用于代理市级财政国库集中支付业务的所有商业银行。
第三条本办法所称银行年度代理业务综合考评（以下简称“综合考评”），是指市财政局依据与代理银行签订的国库集中支付有关协议及规定，对代理银行年度代理市级财政国库集中支付业务情况进行考核后做出的综合评价。
第四条综合考评遵循科学、规范、公平、公正的原则。
第五条综合考评内容由代理银行服务质量问卷调查考评、代理银行履行协议情况考评、代理银行年度检查考评和代理银行年度报告考评四部分组成。
第六条综合考评实行百分制，采取量化评分和扣分相结合的办法进行测评。
第七条综合考评各部分的分值为：代理银行服务质量问卷调查考评30分；代理银行履行协议情况考评40分；代理银行年度检查考评20分；代理银行年度报告考评10分。
第八条综合考评的时间为每年的1月1日至12月31日。
第二章 代理银行服务质量问卷调查考评
第九条代理银行服务质量问卷调查考评，是指市财政局通过向实施财政国库集中支付改革的市级预算单位发放《XX年度代理银行问卷调查表》（详见附件）的方式，对代理银行代理市级财政集中支付业务的服务质量进行考评。
第十条代理银行服务质量问卷调查考评指标由支付结算水平、信息反馈质量、管理协调水平、人员业务素质和支付系统性能五项指标构成，满分30分。
（一）支付结算水平指标：考核代理银行资金汇划的及时、准确程度和业务流程的简捷、规范程度等；（6分）
（二）信息反馈质量指标：考核代理银行信息反馈的及时性、信息要素的完整性和信息内容的准确性等；（6分）
（三）管理协调水平指标：考核代理银行机构人员配置的合理性、内控制度的完善性、零余额账户管理的规范性和工作协调能力等；（4分）
（四）人员业务素质指标：考核代理银行掌握和运用相关政策情况、履行工作职责情况以及经办人员的服务态度等；（10分）
（五）支付系统性能指标：考核代理银行支付系统运行的效率、稳定性、可靠性，以及系统功能的先进性和升级换代能力。（4分）
第十一条代理银行服务质量问卷调查范围为实施财政国库集中支付改革的所有预算单位。市财政局国库管理部门从每个代理银行代理的预算单位中随机抽取100个作为问卷调查对象，代理预算单位数少于100个的全部选取为问卷调查对象。
第十二条市财政国库管理部门于每年11月25日前将问卷调查的有关事项函告一级预算单位，并发放问卷调查表。
第十三条预算单位应本着实事求是的原则认真填报调查问卷。市级一级预算单位应认真配合市财政国库管理部门做好问卷调查工作，对所属基层预算单位及时发放和收集调查问卷，并将收集整理后的调查问卷于当年12月25日前集中送至市财政国库管理部门。
第十四条市财政国库管理部门负责审核汇总各代理银行服务质量问卷调查结果，计算各代理银行服务质量问卷调查考评得分。
第三章 代理银行履行协议情况的考评
第十五条代理银行履行协议情况考评，是指市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行国库部门依据代理协议有关内容，对代理银行履行协议情况进行的考评。
第十六条代理银行履行协议情况考评包括资金支付、信息反馈、零余额账户管理和组织管理等内容，满分40分。
第十七条代理银行履行协议情况考评采取扣分法，即市财政国库管理部门依据日常支付业务和工作调研了解掌握的、预算单位反映或投诉的，以及财政国库动态监控发现的代理银行违反协议规定的行为，经核实后做扣分处理。履行协议考评扣分按年度，扣完为止。
第十八条资金支付情况考评，满分15分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按照规定时间准确下达预算单位财政授权支付额度的，扣1—2分。
（二）未能按照财政授权支付额度控制预算单位支付金额的，扣1—2分。
（三）未能按照市财政国库管理部门或预算单位指令办理支付业务，造成资金错划、漏划或迟划的，扣2—3分。
（四）未经市财政局批准，办理预算单位零余额账户向其本单位其他账户和上级主管单位、所属下级单位账户划拨资金的，扣2—3分。
（五）未能按照规定及时、准确将财政直接支付和财政授权支付资金与中国人民银行大连市中心支行清算或反清算的，扣1—2分。
（六）违反财政国库集中支付操作规程，先清算后支付的，扣2—4分。
（七）未能按照有关规定办理预算单位零余额账户现金提取的，扣1—2分。
（八）其他违反协议规定的财政性资金支付行为，视情节轻重，扣1—5分。
第十九条信息反馈情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未能按规定时间和内容向市财政国库管理部门准确传递单据、报送报表和发送集中支付电子信息的，扣1—2分。
（二）未能按规定时间和内容与市财政国库管理部门对账的，扣05—1分。
（三）未能按规定时间和内容向人民银行大连市中心支行国库处准确传递和发送集中支付电子信息的，扣05—2分。
（四）未按规定的时间和内容向预算单位准确反馈回单、报表和对账的，扣05—2分。
（五）未能妥善保管市财政局和预算单位提供的各种财政资金支付单据、预留印鉴或相关资料的，扣1—2分。
（六）未经市财政国库管理部门许可，擅自对外提供财政性资金支付信息的，扣2—4分。
（七）其他违反协议规定的信息反馈行为，视情节轻重，扣1—5分。
第二十条零余额账户管理情况考评，满分5分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）未经市财政国库管理部门许可，擅自为预算单位开设、变更和撤销零余额账户的，扣1分。
（二）未按照规定及时准确办理开设、变更和撤销零余额账户有关手续，造成工作延误的，扣1分。
（三）未按照规定程序及时准确将零余额账户开设、变更和撤销有关情况报人民银行大连市中心支行备案的，扣1分。
第二十一条组织管理情况考评，满分10分，对代理银行以下行为按次扣分，扣完为止。
（一）对在代理财政业务中出现的问题协调解决不力、处理不当，造成工作延误，产生一定影响的，扣1—2分。
（二）未能及时组织系统维护、开发和升级，造成效率低，工作延误，或影响资金安全的，扣1—3分。
（三）未经代理财政业务知识岗前培训上岗，不能熟练操作业务影响工作的，扣05—1分。
（四）代理银行无故拒绝代理预算单位财政国库集中支付业务的，扣1—2分。
第四章 代理银行年度检查考评
第二十二条代理银行年度检查考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行分别或联合对代理财政国库集中支付业务的清算行、承办行进行现场业务检查，根据检查情况做出的综合考评，满分20分。
第二十三条现场业务检查分为全面检查和专项检查，检查内容包括代理银行的内控制度执行和管理情况、业务流程操作情况等与代理业务有关的事项。对检查过程中发现的问题，属于本办法第三章已明确考核事项的，按上述有关规定予以扣分；其它事项，酌情扣分。
第二十四条现场业务检查前确定检查重点，进场检查前三天通知被查银行，被查银行应及时提供检查人员所需资料，对检查人员提出的询问应如实回答，积极配合检查人员开展检查工作。检查过程中若发现代理银行存在有意隐瞒问题或有意妨碍检查人员工作的情况，则此项考评视为零分。
第五章 代理银行年度报告考评
第二十五条代理银行年度报告考评是指市财政局、人民银行大连市中心支行对代理银行撰写的年度财政国库集中支付业务代理工作总结报告进行考评。
第二十六条考评的内容包括代理业务基本情况说明、工作改进措施和建议等内容，满分为10分。
（一）代理业务基本情况说明：反映代理银行制度建设、系统完善、支付结算、信息反馈、账户管理、对经办分支机构的考核与培训指导、内控机制，以及其他需要说明的情况。
（二）工作改进措施和建议：反映银行针对代理业务中存在的问题与不足提出的改进措施和改进效果，以及对财政国库集中支付业务和市财政局及人民银行大连市中心支行提出的建议和意见等。
第二十七条代理银行年度报告由签订代理协议的市（省）级分行于每年1月底前将上一年度代理工作报告一式两份分别报送市财政国库管理部门和人民银行大连市中心支行国库处。
第二十八条市财政国库管理部门、人民银行大连市中心支行根据代理银行年度报告反映的内容和日常工作中了解掌握的实际情况，对各项内容评分并汇总，计算得出各代理银行年度报告考评得分。
第六章 综合考评结果的计算和运用
第二十九条综合考评结果按照各项具体指标分数加权计算求和的方法确定。
第三十条市财政局国库管理部门根据年度综合考评得分评定代理银行业务水平等级，分为优、良、中、差四个等级，90分以上（含90分）为优，90分—80分（含80分）为良，80分—60分（含60分）为中，60分以下为差。
第三十一条本办法同时实行一票否决制的考核方式。如有下列情况之一的，即定为年度综合考评结果为差。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
（一）未按市财政国库管理部门支付凭证办理支付业务，因为资金错划造成严重影响的；
（二）在年度内连续出现相关单位投诉5次以上(含5次)，并经市财政国库管理部门核实确属代理银行责任的；
（三）检查中发现资金风险存在严重隐患的。
第三十二条按照“奖优罚劣”的原则，年度综合考评结果与代理银行年度业务代理手续费挂钩。具体方法：以80分为基准分，综合考评得分为80分的代理银行，其业务代理手续费付费标准为100%。代理银行的年度综合考评得分每高于基准分1分，其业务代理手续费上浮1%，最高上浮10%；代理银行的年度综合考评得分每低于基准分1分，其业务代理手续费下浮1%，最低下浮20%。
第三十三条综合考评结果为市财政局、人民银行大连市中心支行了解评价代理银行履行委托代理协议等工作提供参考，是市财政局选择确定代理银行的重要参考依据。对年度综合考评结果为“优”的代理银行，优先签订下年度委托代理协议；对年度综合考评结果为“差”的代理银行，暂缓续签委托代理协议，并责令其提出整改措施；对连续两年综合考评结果为“差”的代理银行，取消委托代理财政国库集中支付业务资格，不再续签委托代理协议。
第七章 附 则
第三十四条市财政国库管理部门负责综合考评的组织和实施工作。
第三十五条本办法由市财政局、人民银行大连市中心支行负责解释。
第三十六条本办法自2008年1月1日起施行。
附：年度代理银行问卷调查表（略）
天津市人民政府拟订地方性法规草案和制定政府规章及其他规范性文件规定
天津市人民政府
津政令第58号
《天津市人民政府拟订地方性法规草案和制定政府规章及其
他规范性文件规定》 已于2002年6月24日经市人民政府第53次常
务会议通过，现予公布，自2002年9月1日起施行。
市长 李盛霖
二OO二年七月十五日
天津市人民政府拟订地方性法规草案和制定政府规章及其他规范性文件规定
第一章 总 则
第一条 为规范本市政府系统拟订地方性法规草案和制定政
府规章及其他规范性文件工作，保证国家法制统一，促进本市经
济和社会发展，根据有关法律、法规的规定，结合本市的实际情
况，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市政府系统拟订地方性法规草案、
制定政府规章及其他规范性文件和政府规章的修改、废止以及其
他规范性文件的备案工作。
第三条 政府系统拟订地方性法规草案和制定政府规章以及
其他规范性文件，修改、废止政府规章及其他规范性文件的备案，
应当遵循宪法和立法法确定的基本原则及相关立法程序，按照世
界贸易组织规则和我国承诺的要求，以国家法律、法规和政策为
依据，以促进改革开放和社会主义市场经济发展、实现政府工作
法制化为目标，切实解决本市建设发展中的实际问题，促进依法
行政和经济发展。
第二章 拟订地方性法规草案和制定政府规章
第四条 本市行政管理中具有下列事项的，除法律、行政法
规规定外，只能由地方性法规或者政府规章规定：
（一）实施行政处罚的；
（二）采取行政强制性措施的；
（三）行政审批许可和登记、备案的；
（四）行政事业性收费的；
（五）市场准入条件、标准、范围以及资格、资质内容的；
（六）涉及世界贸易组织各项规则要求和中国加入世界贸易
组织承诺范围内容的；
（七）其他影响公民、法人和其他组织各项民事权益的。
第五条 国家法律的实施办法，一般由市人民政府拟订为地
方性法规草案；国家行政法规的实施办法，一般由市人民政府制
定为政府规章。但国家和本市另有其他规定的除外。
第六条 没有国家法律、行政法规作为地方立法直接依据的，
一般先由市人民政府制定为政府规章；需要进一步提升政府规章
法律效力时，由市人民政府拟订地方性法规草案报请市人民代表
大会常务委员会制定为地方性法规。但由市人民代表大会及其常
务委员会决定直接制定为地方性法规的情况除外。
第七条 市人民政府法制办公室负责组织拟订地方性法规草
案和制定政府规章的年度立法计划，报市人民政府市长办公会议
或者市政府常务会议审定后组织实施。其中，对地方性法规草案
计划的拟定，应做好与市人民代表大会常务委员会及其有关部门
和机构的工作衔接和协调。
第八条 地方性法规草案和政府规章的起草工作，可以由市
人民政府法制办公室直接起草，也可以在市人民政府法制办公室
的统一指导下，由市人民政府确定的相关行政管理部门负责起草。
法规草案和政府规章内容涉及两个以上行政管理部门职责的，或
其内容比较综合复杂的，以及立法时限要求较紧的，可由市人民
政府法制办公室牵头直接组织起草，也可以由其指定一个牵头部
门组织起草，或由其委托有关专家或者研究咨询机构等起草。
起草地方性法规草案和政府规章所需费用，列入起草部门的行政
经费。
第九条 起草地方性法规草案和政府规章，应当深入调查研
究，总结实践经验，发扬民主，集思广益。
对涉及公民、法人和其他组织重大民事权益以及其他对社会
有重大影响的事项，应当通过听证会、专题论证会、向社会公示
等形式广泛听取意见和建议。
起草地方性法规草案和政府规章，应当符合社会主义市场经
济发展的客观要求和政府职能转变的要求。在赋予有关行政主管
部门必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应当
承担的责任，规定的管理措施和办事程序应当有利于提高工作效
率，方便当事人；应当切实保障公民、法人和其他组织的合法权
益，在规定其义务的同时，还应当规定其享有的相应权利和保障
该权利实现的途径。
第十条 有关起草部门向市人民政府报送地方性法规草案或
政府规章草案，应当提供以下材料：
（一）草案正文；
（二）草案说明；
（三）有关依据；
（四）有关部门、组织和公民的主要不同意见；召开听证会
的，应当附听证会记录；
（五）其他有关材料。
草案应当结构完整，体例、文字符合立法技术要求。
第十一条 地方性法规草案和政府规章草案，由市人民政府
法制办公室负责统一审核。审核的内容包括：该草案内容的合法
性、执行的可操作性、体例规范的科学性。草案内容不得与国家
法律、行政法规和政策相抵触，并应符合世界贸易组织规则要求
和我国的承诺，符合建立社会主义市场经济的统一要求。
第十二条 地方性法规草案和政府规章草案经市人民政府法
制办公室审核修改完善后，提交市人民政府常务会议审定。
第十三条 在市人民政府常务会议审定地方性法规草案和政
府规章草案时，由有关起草部门作地方性法规草案或政府规章草
案的起草说明，起草说明的内容主要包括：起草草案的必要性、
草案解决的主要问题及措施、草案中有争议的问题及说明；由市
人民政府法制办公室作法律审核说明，法律审核说明的主要内容
包括：草案的合法性、草案的可行性、对有争议问题的协调意见
及说明。
由市人民政府法制办公室直接起草和牵头组织起草的地方性
法规草案和政府规章草案，由市人民政府法制办公室在会议上作
统一的法律说明。
第十四条 市人民政府审定地方性法规草案和政府规章草
案，实行民主集中制和行政首长负责制的原则。
第十五条 地方性法规草案经市人民政府常务会议同意并由
市长签发后，以议案的形式提请市人大常委会审议。
政府规章经市人民政府常务会议审定并由市长签发后，以市
人民政府令的形式公布施行。
第十六条 政府规章最迟应在施行前30日在《天津政报》、《
天津市人民政府公告栏》和《天津日报》上公布。
第十七条 市人民政府法制办公室负责按照有关法律、法规
的规定，在政府规章发布后30日内，向国务院和市人民代表大会
常务委员会办理备案手续。
第十八条 政府规章由市人民政府法制办公室负责组织译
审，最迟不得晚于实施后90日。
第三章 地方性法规和政府规章的修改与废止
第十九条 由市人民政府提请市人民代表大会常务委员会审
议通过的地方性法规和市人民政府制定的政府规章在执行过程
中，如其内容与国家最新制定的法律、法规和政策发生抵触，或
经实践证明其内容不符合客观实际情况时，应当及时修改或废
止。
第二十条 由市人民政府提出地方性法规修正案和废止案，
或对政府规章的内容作全面修改，参照本规定第二章的有关规定
执行。
第二十一条 政府规章内容需作个别条款修改的，由市人民
政府法制办公室提出修改意见，报经市人民政府常务会议审定后，
以市人民政府通知的形式公布施行。
第二十二条 政府规章需要废止的，由市人民政府法制办公
室提出废止理由，报经市人民政府常务会议审定后，以市人民政
府通知的形式公布废止。
第二十三条 修改后的政府规章和废止的政府规章，在《天
津政报》、《天津市人民政府公告栏》和《天津日报》上公布。
第二十四条 以市人民政府通知的形式公布的政府规章与以
市人民政府令的形式公布的政府规章，其内容具有同等的效力。
第四章 其他规范性文件的制定和备案
第二十五条 为贯彻执行法律、法规和政府规章，市人民政
府及其所属行政管理部门、区县人民政府及其所属行政管理部门、
乡镇人民政府，在其法定权限内可以制定带有实施性、执行性的
规范性文件。
前款规范性文件不得自行创设本规定第四条所列行政管理事
项，其内容不得与法律、法规和政府规章的内容相抵触。
第二十六条 市人民政府依据本规定第二十五条制定的规范
性文件中含有本规定第四条所列事项之一的，应当在发文前由市
人民政府法制办公室进行统一的法律审核，以保证法制的统一。
第二十七条 市人民政府所属行政管理部门（含法律或法规
授权的组织）依据本规定第二十五条制定的规范性文件中含有本
规定第四条所列事项之一的，须由该部门的法制机构统一审核提
出意见，经部门行政领导集体讨论决定，并应当在规范性文件发
布之日起20日内向市人民政府报告备案，径送市人民政府法制办
公室。
第二十八条 区、县人民政府依据本规定第二十五条制定的
规范性文件中含有本规定第四条所列事项之一的，须由区、县人
民政府法制办公室统一审核提出意见，由区、县人民政府常务会
议讨论决定，并应当在规范性文件发布之日起20日内向市人民政
府报告备案，径送市人民政府法制办公室。
第二十九条 区、县人民政府所属行政管理部门（含法律或
法规授权的组织）依据本规定第二十五条制定的规范性文件中含
有本规定第四条所列事项之一的，应当在规范性文件发布之日起
20日内向区、县人民政府和市人民政府所属的相应的行政主管部
门报告备案，径送区、县人民政府法制办公室和市人民政府所属
的相应的行政主管部门的法制机构。
第三十条 乡、镇人民政府依据本规定第二十五条制定的规
范性文件中含有本规定第四条所列事项之一的，应当在规范性文
件发布之日起20日内向区、县人民政府报告备案，径送区、县人
民政府法制办公室。
第三十一条 国家机关、社会团体、企业事业组织以及个人
认为其他规范性文件同市人民政府规章相抵触的，可以向市人民
政府书面提出审查的建议，由市人民政府交由有关部门提出意
见。
第三十二条 规范性文件的制定程序，参照本规定第二章的
有关规定执行。国家和本市另有特别规定的，从其规定。
第三十三条 规范性文件的备案程序，参照国务院关于法规
规章备案的有关规定执行。
第三十四条 规范性文件的备案主管机关发现备案的规范性
文件含有越权或违法内容的，责令规范性文件的制定部门限期改
正；对逾期不改正的，由市、区县人民政府或有关机关依照法定
权限予以撤销。
第三十五条 对规范性文件属于备案范围而不备案的，由规
范性文件的备案主管机关责令其限期备案，对逾期仍不备案的，
给予通报批评，并由有关机关或行政监察机关追究部门主要负责
人和直接责任人的行政责任。
第五章 附 则
第三十六条 本市各级人民政府及其行政主管部门制定规范
性文件，除遵守本规定外，还应遵守国家和本市行政机关公文处
理的相关规定。
第三十七条 本规定自2002年9月1日起施行。以前颁发的有
关规定与本规定不一致的，执行本规定。
二00二年七月十五日