关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知
上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司
关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知
为积极支持上市公司股权分置改革，适应权证发行与交易等市场创新需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海、深圳证券交易所跨市场市值配售股份（上海证券代码为609XXX、深圳证券代码为003XXX,以下统称“配售股份”）实施转登记，现就有关事项通知如下：
一、持有深圳市场发行上海市场配售股份（证券代码为609XXX上市地为深圳,以下简称深市发行沪市配售股份）或上海市场发行深圳市场配售股份（证券代码为003XXX上市地为上海,以下简称沪市发行深市配售股份）的投资者需按本通知要求在规定时间内向其配售股份托管的证券公司提出转登记申请，将其持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）从其上海证券账户转登记至其深圳证券账户，或者将其持有的沪市发行深市配售股份（003XXX）从其深圳证券账户转登记至其上海证券账户。
二、转登记申请以证券账户为单位，持有配售股份的投资者可以书面、电话以及其他方式向其配售股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等内容，证券公司应认真审核投资者身份资料，确保沪深证券账户的持有人为同一投资者。证券公司应在2006年7月17日前做好配售股份转登记申报的准备工作，并自该日起接受投资者转登记申请，办理转登记业务。
三、深市发行沪市配售股份（609XXX）转登记至深圳市场的具体安排
1.集中转登记
持有深市发行沪市配售股份（609XXX）的沪市投资者应在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。尚未开立深圳证券账户的投资者应在申请转登记前开立深圳证券账户，已经开立深圳证券账户的投资者应如实申报，不得重复开立深圳证券账户用于配售股份转登记。
自2006年7月31日至2006年8月10日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司。
中国结算上海分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于2006年8月11日闭市后对截止该日投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）一次性集中完成跨市场转登记，投资者可从2006年8月14日起在深圳市场通过其深圳证券账户卖出股份(证券代码改为002XXX)。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核实沪深证券账户注册资料后于2006年8月10日前重新向中国结算上海分公司申报转登记数据。
2.余股补登记
对2006年8月10日前因投资者未申报或申报无效而未成功于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份（609XXX），中国结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后进行余股明细挂账处理。
从2006年8月14日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户中。
3.对投资者权益的影响
在2006年8月11日闭市前，投资者持有的深市发行沪市配售股份（609XXX）可继续在上海市场通过其上海证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派仍在上海市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。
从2006年8月14日开始，对于已成功转入投资者深圳证券账户的配售股份，投资者可通过其深圳证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在深圳市场办理；对于未成功办理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事项需要在投资者将该股份补登记至投资者深圳证券账户后才能办理。
四、沪市发行深市配售股份(003XXX)转登记至上海市场的具体安排
1.集中转登记
持有沪市发行深市配售股份(003XXX)的深市投资者应在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。尚未开立上海证券账户的投资者应在申请转登记前开立上海证券账户，已经开立上海证券账户的投资者应如实申报，不得重复开立上海证券账户用于配售股份转登记。
自2006年8月14日至2006年8月24日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国结算深圳分公司。
中国结算深圳分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于2006年8月25日闭市后对截止该日投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)一次性集中完成跨市场转登记，投资者可从2006年8月28日起在上海市场通过其上海证券账户卖出股份（证券代码改为600XXX）。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核实沪深证券账户注册资料后于2006年8月24日前重新向中国结算深圳分公司申报转登记数据。
2.余股补登记
对2006年8月24日前因投资者未申报或申报无效而未成功于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的剩余沪市发行深市配售股份(003XXX)，中国结算上海分公司将于2006年8月25日闭市后进行余股明细挂账处理。
从2006年8月28日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户中。
3.对投资者权益的影响
在2006年8月25日闭市前，投资者持有的沪市发行深市配售股份(003XXX)可继续在深圳市场通过其深圳证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派仍在深圳市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。
从2006年8月28日开始，对于已成功转入投资者上海证券账户的配售股份，投资者可通过其上海证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在上海市场办理；对于未成功办理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事项需要在投资者将该股份补登记至投资者上海证券账户后才能办理。
五、在证券公司处冻结的配售股份处理
1.对于冻结在证券公司处的配售股份，证券公司应与投资者和冻结单位联系、沟通，冻结单位同意跨市场转登记且投资者已开立上市地市场证券账户的，托管证券公司在配售股份合法办理解除冻结、质押手续后，再申报配售股份转登记。转登记后，冻结单位仍需冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理。
2.未取得冻结单位同意跨市场转登记的，由托管证券公司一并作配售股份挂账处理，有关司法协助工作仍由原托管证券公司负责办理。待司法冻结解除后，投资者再通过托管证券公司向上市地市场中国结算分公司申报补登记。
六、跨市场转登记及补登记业务不收取费用，因办理转登记或补登记业务需新开立证券账户的投资者须按中国结算证券账户管理的相关规定缴纳开户费。
七、因持有配售股份的投资者未按本通知要求在规定时间向托管证券公司申请办理转登记或未如实申报其已开立的上市地市场证券账户而造成转登记失败的，由此引起的损失由投资者自行承担；因证券公司未按本通知要求在规定时间内为申请转登记的投资者办理转登记申报而给投资者带来损失的，由证券公司承担相应责任。
八、证券公司向中国结算沪、深分公司申报转登记及补登记数据的具体要求按中国结算沪、深分公司的相关业务操作指引办理。
九、证券公司以外的结算参与人办理其托管的投资者配售股份转登记及补登记业务参照本通知执行。
中国证券登记结算有限责任公司
上海证券交易所
深圳证券交易所
二00六年七月五日
广西壮族自治区人才市场管理办法
广西壮族自治区人民政府
广西壮族自治区人民政府令
（第21号）
《广西壮族自治区人才市场管理办法》已经2007年2月13日自治区第十届人民政府第60次常务会议审议通过，现予发布，自2007 年5月1日起施行。
自治区主席 陆兵
二○○七年三月十九日
广西壮族自治区人才市场管理办法
第一章 总则
第一条 为了规范人才市场管理，促进人才合理流动，维护人才、招聘单位和人才中介服务机构的合法权益，根据有关法律、法规，结合本自治区实际，制定本办法。
第二条 本自治区行政区域内的人才中介服务机构从事人才中介服务、招聘单位招聘人才和人才应聘以及与之相关的活动，适用本办法。
第三条 人才市场服务的对象是具有管理、专业技术等知识或者能力的人员以及相关用人单位。
第四条 人才市场活动应当遵循公开、平等、竞争、择优、诚信的原则，实行单位自主用人，个人自主择业。
第五条 县级以上人事行政部门负责本行政区域内的人才市场管理工作。工商、公安、民政、物价等有关部门按照各自职责做好人才市场的相关管理工作。
第二章 人才中介服务机构
第六条 人才中介服务机构是指为招聘单位和人才提供中介服务及其他相关服务的专营或者兼营的组织。人才中介服务机构的设置应当符合经济社会发展的需要和人才市场发展的要求，统筹规划，合理布局。
第七条 人才中介服务机构的业务范围有：
（一） 人才供求信息的收集、整理、储存、发布和咨询服务；
（二） 人才推荐、招聘、培训、测评；
（三） 法律、法规规定的其他业务。
第八条 设立人才中介服务机构应当具备下列条件：
（一） 有与开展人才中介业务相适应的场所、设施，注册资金不得少于人民币10 万元；
（二） 有5 名以上取得人才中介服务资格证书的专职工作人员；
（三） 有章程和制度；
（四） 具有独立承担民事责任的能力；
（五） 具备法律、法规规定的其他条件。
第九条 设立人才中介服务机构，由县级以上人事行政部门审批。中央驻桂单位、自治区直属单位设立人才中介服务机构以及设立冠以“广西”、“全区”等称谓的人才中介服务机构，由自治区人事行政部门审批。大、中专院校毕业生就业服务机构或者就业指导机构的设立，依照国家有关规定执行。
第十条 人事行政部门应当自收到设立人才中介服务机构申请之日起20日内作出决定。符合条件的，发给《人才中介服务许可证》；不符合条件的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十一条 取得《人才中介服务许可证》的人才中介服务机构，应当依法登记注册，方可经营。
第十二条 人才中介服务机构应当在服务场所悬挂《人才中介服务许可证》、《收费许可证》，并公开办事程序、服务内容、监管机关电话。
第十三条 人才中介服务机构应当依法开展业务活动，不得有下列行为：
（一） 超越《人才中介服务许可证》核准的业务范围经营；
（二） 提供虚假信息或者作出虚假承诺；
（三） 介绍从事法律禁止的职业；
（四） 为非法的招聘单位推荐人才；
（五） 擅自发布或者泄露人才个人信息和资料；
（六） 委托、挂靠、转让、承包、租赁经营；
（七） 法律、法规禁止的其他行为。
第十四条 人才中介服务机构变更名称、住所、经营范围、法定代表人的，应当依法办理变更手续；停业、终止的，应当依法办理注销登记手续。
第十五条 人才中介服务机构在经营场所外举办人才交流会，应当按照管理权限事前报县级以上人事行政部门备案；举办冠以“广西”、“全区”等称谓的人才交流会，应当报自治区人事行政部门备案。
第十六条 举办人才交流会应当具备下列条件：
（一） 交流会的名称、内容与主办者的业务范围相符；
（二） 有组织方案、安全方案和突发事件应急预案；
（三） 有与举办规模相适应的场所、工作人员和服务设施；
（四） 法律、法规规定的其他条件。
第十七条 经备案的人才交流会，举办者不得随意变更举办时间、地点；如确需变更的，应当提前5日报原备案机关。人才交流会招聘职位明显减少的，举办者应当提前3日向社会公告。
第十八条 人才交流会的举办者应当审查招聘者主体资格和招聘职位的合法性，检查场所安全，维护现场秩序。第十九条县级以上人事行政部门负责对人才中介服务机构及其业务活动依法进行监督管理；经备案举办的人才交流会，人事行政部门应当派员现场监督。
第三章 人才招聘与应聘
第二十条 招聘单位招聘人才，应当如实向人才中介服务机构报送拟聘用人员的数量、岗位、条件和待遇等相关资料，出具相关批准文件、营业执照（副本），并在招聘现场如实公布相关资料。
第二十一条 招聘单位招聘人才不得有下列行为：
（一） 对国家没有明确规定为不适合妇女工作的岗位，以性别为由拒绝招聘妇女或者提高对妇女的招聘条件；
（二） 向应聘人员收取费用；
（三） 扣押应聘人员学历证书、资格证书等证件；
（四） 其他欺诈行为或者谋取非法利益的行为。
第二十二条 应聘人才向人才中介服务机构或者招聘单位提供的个人信息及相关证明材料必须真实、有效。
第二十三条 应聘人才离开原单位的，应当依法办理离职手续，不得擅自离职。
第四章 法律责任
第二十四条 违反本办法规定，未经许可设立人才中介服务机构的，由县级以上人事行政部门责令停办，并处1万元以下罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不超过3万元。以营利为目的，擅自从事人才中介服务活动的，由县级以上人事行政部门责令停止活动，可处以2000元以上1万元以下罚款。
第二十五条 违反本办法第十三条规定的，由县级以上人事行政部门予以警告，可并处1万元以下罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不超过3万元。
第二十六条 违反本办法第十六条规定举办人才交流会的，由县级以上人事行政部门责令停办，并处1万元以下罚款。
第二十七条 违反本办法第十五条、第十七条规定的，由县级以上人事行政部门予以警告。
第二十八条 违反本办法第二十条、第二十一条规定的，由县级以上人事行政部门责令改正；情节严重的，处1万元以下罚款。
第二十九条 人事行政部门和其他有关部门的工作人员在人才市场管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十条 设立中外合资人才中介服务机构，香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者设立合资人才中介服务机构，依照国家有关规定执行。
第三十一条 本办法自2007年5月1日起施行。