中国证券监督管理委员会


关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知

证监发[2000]73号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，会内各部门：

　　为进一步贯彻落实国务院关于证券监管体制改革的要求，充分发挥证券、期货市场集中统一监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：

　　一、稽查业务工作职责

　　（一）负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项，在授权范围内作出行政处罚决定，并将立案和行政处罚决定报证管办或证监会备案；对超出行政处罚授权范围的案件，应按有关规定及时报证监会。

　　（二）负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。

　　（三）负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

　　（四）负责监督执行本机构和证监会作出的处罚决定，并在规定的执行期满后15日内写出执行情况报告并报证监会。

　　（五）负责管理辖区内和证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。

　　（六）负责调解辖区内证券期货市场纠纷。

　　（七）负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。

　　（八）各证管办负责对大区内特派办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。

　　（九）对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。

　　二、股票发行业务工作职责

　　（一）负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。

　　（二）负责监督辖区内拟发行公司辅导工作。审核辅导备案材料，审核辅导机构定期报送的辅导报告及有关材料并反馈意见，对有关问题进行调查；对辅导机构和有关中介机构的辅导工作进行核查，评估效果，出具调查报告。

　　（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。

　　三、有关上市公司的业务工作职责

　　（一）负责对辖区内上市公司进行监督检查。向有问题的上市公司发出《限期整改通知书》，对整改情况回访，并向证监会出具报告，向地方政府通报情况。

　　（二）负责对辖区内上市公司的配股申请进行审核，并出具书面审核意见；对增发新股的报备材料进行核阅。如发现上市公司不适合增发或增发前需要整改，的应当书面报告证监会。

　　（三）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告进行事后审阅，对有疑点的上市公司发出《询问通知书》；对上市公司定期报告、临时报告中存在重大遗漏、虚假或误导性陈述等问题提出处理意见书面报告证监会。

　　（四）负责对辖区内上市公司收购或重大出售资产的报备材料进行审阅并及时上报审阅意见。对上市公司实施资产重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行监督，出具调查报告，提出整改意见。

　　（五）负责监督并及时报告辖区内上市公司发生的重大突发性事件，督促上市公司按规定披露信息，并配合地方政府及有关部门及时处置。

　　四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责

　　（一）负责对辖区内证券公司股权比重不超过1%且绝对金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核；对新设证券营业部和证券服务部开业进行审核；对证券服务部的变更事项进行审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。

　　（二）负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过1%或绝对金额超过1000万元的股权变更进行初审；对证券从业人员申请证券从业资格进行初审；对证券公司高级管理人员任职资格进行初审；对证券营业部转让和异地迁址（包括省内和跨省迁址）进行初审；对证券服务部设立的申请材料进行初审；对经清理规范的证券类机构改组为证券营业部进行初审。

　　（三）负责对辖区内证券公司和证券营业部年检进行初检；对辖区内证券公司、证券营业部及证券服务部进行日常检查，督促其对风险进行处置。

　　（四）负责督促检查辖区内证券公司落实证监会批复的清理规范挪用客户交易结算资金方案，督促及时处置并报告证券公司在归还客户交易结算资金过程中发生的各种风险；对证券机构的涉嫌违法违规行为进行调查。

　　（五）负责对辖区内外资证券机构驻华代表处的设立、撤销、展期、更换首席代表等进行初审，对外资证券机构驻华代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。

　　（六）负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司申请设立和取得业务资格进行初审；对证券投资咨询公司跨省区迁址进行初审；对证券投资咨询公司设立分支机构进行审核，并报证监会备案；对证券投资咨询公司年检进行初检；对证券投资咨询人员申请执业资格进行初审，并对其执业资格的年检进行初检；对证券投资咨询公司进行现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。

　　（七）协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员申请基金从业资格进行初审。协助对辖区内基金管理公司、基金托管部进行定期或不定期的检查、年检、以及涉嫌违法、违规行为的调查；督促、落实对基金管理公司、基金托管部的整改处罚决定。对辖区内拟申请参与基金管理公司发起设立的机构的资信情况进行核查。对辖区内基金销售、申购、赎回网点的基金业务活动进行日常监督。对境外基金管理机构申请在华设立代表处事宜，依据《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。

　　五、期货业务工作职责

　　（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管。

　　（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更、解散、年检申请进行初审，出具初审意见。

　　（三）负责对辖区内期货经纪公司营业部的设立、年检、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部在本辖区内变更营业场所进行审核，并报证监会备案。

　　（四）负责对辖区内期货投资咨询公司设立、年检进行初审，出具初审意见；对辖区内期货投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、营业场所进行审核，并报证监会备案。

　　（五）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。

　　（六）负责对辖区内期货业从业人员（期货交易所工作人员除外）、期货经纪公司高级管理人员和期货营业部经理、副经理任职资格审查、日常管理和年检。对辖区内期货经纪公司内部稽核员资格进行确认。

　　（七）负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。

　　六、信息安全与管理工作职责

　　（一）协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格进行核准调查；对证券期货经营机构信息技术人员进行备案。

　　（二）负责督促辖区内证券期货经营机构制定技术风险应急预案；组织行业技术事故调查，提出初步处理意见。

　　（三）负责辖区内证券期货行业统计信息的收集、整理，开展统计调查和统计分析，督促落实统计制度，进行统计质量检查，培训统计人员。

　　（四）负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。

　　（五）负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。

　　派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责和要求，加强监管工作，规范证券市场，防范市场风险。有关部门要围绕派出机构履行职责搞好协调和服务，保障派出机构责权落实，把各项监管工作切实落到实处。

　　本《通知》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。


湖南省常德市人民政府


关于印发《常德市进一步加强土地管理的若干规定》的通知

常政发[2000]12号

各区、县（市）人民政府，市直有关单位：

现将《常德市进一步加强土地管理的若干规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

二000年六月二十二日


常德市进一步加强土地管理的若干规定

第一条 为强化城区土地统一管理，合理利用、开发、经营土地，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国城市规划法》等法律法规，给合我市实际制定本规定。

第二条 本规定中所称“城市土地”是指《常德市土地利用总体规划》确定的城市建设用地范围内的土地。

第三条 凡在常德市城区范围内从事建设需要用地的单位和个人，必须服从市人民政府的统一规划、统一征地、统一开发、统一出让和统一管理。

第四条 市人民政府对新区建设和旧城改造实行统一规划，根据社会经济发展的需要，按年度安排新区建设用地计划和旧城改造计划。在城区内从事各项建设必须服从市规划行政主管部门和土地行政主管部门的统一管理。

第五条 市土地、规划行政主管部门及区、乡政府均应按照城市规划和土地利用规划的需要，对城区范围内的土地实行控制使用。

第六条 城区范围内属于农民集体所月的土地，根据建设的需要，由市人民政府土地行政主管部门统一征用，其他任何单位和个人无权直接征用集体土地，不得变相购买农村集体土地。

第七条 城区范围内各类建设需要征用农民集体所有土地的，必须向市人民政府土地行政主管部门提出申请，由市人民政府土地行政主管部门统一征用后，方可办理土地划拨或出让手续。

第八条 土地使用权的出让由市人民政府土地行政主管部门垄断，严禁其他任保单位和个人出让土地使用权。

第九条 所有建设项目在立项、可行性研究论证时，用地者必须首先向市人民政府土地行政主管部门提出建设用地预申请（以招标、拍卖方式供地的除外），持市人民政府土地行政主管部门出具的建设用地项目的建设用地项目预申报告，到计划、规划等行政主管部门办理可研批复或计划、规划许可证等有关手续。

第十条 市人民政府土地行政主管部门依据内涵挖潜、集约利用的原则，盘活存量国有土地，合理配置土地资源，提高土地利用效益。

除城市道路等公共设施和公益事业用地、招商引资项目用地、工业生产用地可根据需要选址新征土地外，严格控制一般性建设项目零星选址新征土地。经营性房地产开发项目用地，一律由市人民政府土地行政主管部门按照市人民政府旧城改造年度计划，在旧城改造区范围内统一供地，原则上不得新征土地。

第十一条 政府建设土地储备制度。

市人民政府土地行政主管部门成片统征的土地、存量国有土地、依法收回的土地、收购的土地，以及为实施旧城改造统一组织征地拆迁开发整理出的土地，都必须纳入政府储备库。储备的土地开发整理后，由市人民政府土地行政主管部门根据市场需求和供地政策提供土地。

土地储备管理工作由市人民政府土地行政主管部门土地储备中心具体实施。

第十二条 政府实行供地信息发布制度。

人民政府土地行政主管部门定期向社会发布供地信息。供地信息内容包括：土地位置、面积、供地方、规划要求，土地使用条件。

任何单位和个人从事建设需要使用土地，应根据发布的供地信息申请用地，市人民政府土地行政主管部门根据发布的供地信息目录供地。

第十三条 凡位于城区基准地价确定的三级地段以上和其他地段临街面的经营性用地，采限招标、拍卖出让方式供地，具体办法由市人民政府另行规定。

第十四条 凡城区内土地使用者需要改变原批准土地用途的，必须经市民政府土地行政主管部门和城市规划部门批准，依法应缴纳土地使用权出让金的应补交土地使用权出让金。

禁止任何单位和个人以集资、合资、联营、联建或自行协议转让土地等形式，利用划拨土地从事经营性房地产开发。

第十五条 加强建设用地全程统一管理，实行用地情况复核验收制度。所有建设项目用地经批准后，必须接受市人民政府土地行政主管部门的监督检查。凡擅自改变土地批准用途和转让土地使用权，不按规定的条件使用土地、擅自移址、超占面积的，依法严肃查处。

禁止任何单位和个人闲置土地。闲置土地一年以上的，收取闲置费；闲置两年未使用的，依法无偿收回土地使用权。

第十六条 城区范围内企业改革涉及划拨土地使用权处置的，必须拟定土地资产处置方案，报市人政府土地行政主管部门批准，办理有关手续。

城区范围内划拨土地使用权未经市人民政府土地行政主管部门批准，非法转让、出租、抵押的，其行为无效，不受法律保护。房产管理部门不得为其办理房屋交易手续，核发《房屋所有权证》；银行不得以非法取得的土地使用权为抵押物贷款，其他任何机关不得以裁定、决定以及其他形式处置其非法取得的土地清偿债务。
禁止擅自以划拨土地使用权或者连同地上建筑物和其他调施抵债、与他方易房、易物。

第十九条 划拨土地上的经济适用房、房改房、直管公房和城镇居民私房需要上市交易的，应当经市人民政府土地行政主管部门批准，并按规定办理土地使用权出让手续，缴纳土地使用权出让金后，方可到其他部门办理有关手续。

第二十条 加强村（居）民的宅基地管理，严格控制城区内的村（居）民住宅的新建、改建、翻建和扩建。

加强城区内农民集体土地的管理，禁止城镇居民购买集体土地上的房屋或者购买集体土地建私房。

禁止农民集体土地擅自出让、转让或者出租于用非农业建设和以其他形式非法入市流转。

第二十一条 市人民政府土地行政主管部门应加强城区内土地的监督检查，并会同有关部门对违反本规定的行为进行清理整顿。

第二十二条 违反本规定的，依照法律法规严肃查处，并追究有关单位主管人员和直接责任人的责任。

第二十三条 市人民政府发布的规范性文件与本规定相抵触或不一致的，以本规定为准。

第二十四条 本规定自发布之日起施行。