中国证券监督管理委员会


关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知

2002年1月22日　　证监期货字［2002］10号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

　　2001年度期货经纪公司年检工作即将开始，为切实做好年检工作，督促公司规范运作，现将年检有关事项通知如下：

　　一、各派出机构在接本通知后，应及时将年检内容和要求通知各期货经纪公司，督促各公司将《期货经纪公司年度检查报告表》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检表》和年度报告等材料尽快报派出机构初检。派出机构须在2002年4月30日前就公司和高管人员年检情况分别出具初检报告，连同相关材料报中国证监会复审。公司年检报告中应对发现问题的公司和营业部进行简要说明，对未通过初检公司的情况进行详细说明。

　　二、各派出机构应按照《期货经纪公司管理办法》的要求对期货公司进行全面检查。公司的财务状况，特别是客户保证金、注册资本和资产质量是年检工作的例行重点。在此基础之上，今年年检要突出对已领取经营许可证营业部的合规经营情况和各公司执行证监期货字［2001］28号文情况的检查，将其作为今年年检的一项重点内容。

　　三、对已领取经营许可证的营业部，重点检查其是否按照“统一结算、统一风险控制、统一财务管理和统一资金调拨”的要求规范经营；营业部是否存在承包、联营和承租现象；营业部的业务活动是否合规。检查中发现问题应责成公司和营业部限期整改，同时通知公司所在地派出机构。公司和营业部所在地派出机构均应在公司年检报告中对存在问题的营业部进行说明并提出处理建议。对期货经纪公司不符合营业部条件但仍在开展经纪业务的代理点要督促公司制定妥善的清理方案，确保在今年6月30日前完成清理。要通过年检督促公司做好此类代理点的清理工作。

　　四、各派出机构应按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在高管人员自我评价和公司年度评价基础上，通过审核材料、考核谈话等方式，重点考察高管人员职业道德、管理能力、工作业绩、法规执行等方面的情况，对其作出综合评价。对2001年度曾有违法违规行为公司的高管人员要重点考察，核实其是否对公司出现的问题负有直接责任，并在高管人员年检报告中做出明确说明。对期货经纪公司的违法违规行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。

　　五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告内容与格式应符合《关于做好期货经纪公司年度审计和报告工作的通知》(证监会计字［2000］1号)及修改后的要求。会计报表附注中应对营业部的资金管理、交易、结算规则，客户保证金的管理方法进行说明。会计师事务所出具的审计报告，如果不属于标准无保留意见审计报告，需对出具此类审计报告的原因及相关事项对财务状况、经营成果的影响作出书面说明。

　　六、为进一步加强期货经纪公司内控制度建设，在2001年检中，各公司除按常规提供审计报告外，还需委托会计师事务所在审计工作基础上向中国证监会及其派出机构出具期货公司《内控制度评价报告》，对公司法人治理、结算、财务会计、保证金管理、营业部管理等方面内控制度的有效性进行评价。

　　七、派出机构必须对辖区内期货公司及营业部进行现场检查。辖区内公司数量在10家以下的，应全部进行现场检查，数量超过10家的，可选择重点进行抽查，但抽查数量不得少于10家。对辖区内营业部的检查比例比照对公司的检查比例执行。检查工作不能只停留于表面或流于形式。检查时应对期货公司及营业部业务流程各环节相关交易、结算、财务会计资料进行抽查。同时，要结合现场检查，检查公司高管人员是否存在未取得高管任职资格而在公司任职的情况。

　　八、对期货咨询公司的年检依照《关于做好一九九九年度期货经纪、期货咨询公司年检工作的通知》（证监期货字［2000］1号）进行。


浙江省绍兴市人民政府


绍兴市人民政府文件

绍市府发〔1996〕115号


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绍兴市区空调设备安装使用管理暂行规定


　
　
关于印发《绍兴市区空调设备安装使用管理暂行规定》的通知
绍市府发【１９９６】１１５号


各县（市、区）人民政府、市政府各部门：
　　现印发《绍兴市区空调设备安装使用管理暂行规定》，请按照执行。
绍兴市人民政府
一九九六年八月二十日

绍兴市区空调设备安装使用管理暂行规定


　　第一条 为了保护生活环境，维护城市市容，保障交通畅通、公共安全和人体健康，根据《中华人民共和国环境保护法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称空调设备，系指窗式空调机、分体式空调室外机、柜式空调室外机、集中式空调系统的室外机组（含冷却系统）、冷（热）水机组以及其他辅助设施和固定支撑架。
　　第三条 本规定适用于绍兴市区范围内空调设备的安装、使用及其监督管理活动。
　　第四条 绍兴市环境保护局对市区空调设备的安装、使用实施监督管理。
　　城建、公安、工商和电力等管理部门应当根据各自的职责，协同环境保护部门做好本规定的实施工作。
　　街道办事处、乡（镇）人民政府以及居民委员会应当做好本地区内因安装、使用空调设备引起的纠纷的调解工作。
　　第五条 安装、使用空调设备应当维护市容整洁、环境宁静，保障交通畅通，避免妨碍他人的正常工作、生活。
　　第六条 安装空调设备不得占用人行道。
　　单位和个人沿道路两侧（包括街坊、里弄内的公共通道两侧）安装的空调设备，其托架底端距室外地面的高度不得低于２.５米；确因客观条件所限，无法达到规定高度的，经环境保护部门审批同意，可以适当降低安装高度，但空调设备托架底端距室外地面的最低高度不得小于１.９米。
　　居民安装的空调设备，应当达到前款规定的高度，确因客观条件所限，无法到前款规定高度的，应当与周围居民协商解决。
　　因安装空调设备而引起人身伤害事故的，责任方应依法承担相应的民事责任。
　　第七条 空调设备应当尽可能远离相邻方的门窗，不得朝相邻方门窗排风（废热）。
　　空调设备与相对方门窗不得小于下列距离：
　　（一）制冷额定电功率不满２千瓦的为３米；
　　（二）制冷额定电功率２千瓦以上不满５千瓦的为４米；
　　（三）制冷额定电功率５千瓦以上不满１０千瓦的为５米；
　　（四）制冷额定叫功率１０千瓦以上不满３０千瓦的为６米。
　　确因客观条件所限，无法达到前款规定距离的，应当采取其他保护相对方、相邻方权益的措施，并通过协商，与相对方、相邻方订立书面协议。
　　第八条 禁止在建筑物内的走道、楼梯、出口等共用部位安装空调设备。
　　沿城市道路两侧建筑物安装空调设备，应根据城市规划管理部门的要求，安装位置适当，符合市容要求。
　　第九条 空调设备的使用者应当采取相应的安全保障措施，并定期检查，防止意外事故发生。
　　第十条 空调设备冷凝水的排放，不得妨碍他人的正常工作、生活。
　　禁止将空调设备的冷凝水排放到建筑物的外墙面和室外地面上。
　　第十一条 使用空调设备，应当避免噪声和排放的废热妨碍他人的正常工作、生活。
　　单位和个人使用空调设备产生的噪声，应当符合城市区域环境噪声标准，达不到规定标准的，必须采取有效防治措施，消除噪声污染。
　　确因客观条件所限，暂时不能通过治理消除空调设备噪声污染的，必须把噪声污染危害减少到最低程度，并与受污染的单位和个人协调，订立书面协议。
　　第十二条 安装制冷（热）额定电功率１０千瓦以上不满３０千瓦的空调设备的，应当向环境保护部门提出申请，经审核批准后，方可办理有关安装手续。
　　安装制冷（热）额定电功率３０千瓦以上空调设备，应当按照建设项目环境保护的有关规定办理申请审批手续。
　　同一单位或个人在同一立面上安装若干空调设备，其间距不足１米的，应当合并计算制冷（热）额定电功率。
　　第十三条 对违反本规定，有下列行为之一的单位和个人，环境保护部门有权责令其限期改正，并可依法进行处罚；供电部门可依据国家有关规定停止供电：
　　（一）违反安装高度规定安装空调设备的；
　　（二）违反安装距离或排风不符合规定，又未与相对方、相邻方协商而安装空调设备的；
　　（三）在建筑物内共用部位安装空调设备的；
　　（四）排放冷凝水与废热不符合规定的；
　　（五）违反噪声污染治理规定的；
　　（六）有其他危害环境行为的；
　　第十四条 违反本规定第十二条第一款，擅自安装空调设备的，环境保护部门可以责令停止使用，补办手续。
　　违反本规定第十二条第二款的，由环境保护部门依照建设项目环境保护有关规定予以处罚。
　　第十五条 违反本规定，安装空调设备占用人行道或严重影响市容的，由城建、公安部门依照有关规定予以处罚。
　　第十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起诉讼。
　　第十七条 因安装、使用空调设备引起纠纷的，可以提请环境保护部门或街道办事处、乡（镇）人民政府以及居民委员会调解，也可以依法向人民法院提起诉讼。
　　第十八条 本规定施行前安装的空调设备不符合本规定的，应当在本规定施行之日起三个月内自行整改或补办有关审批手续。
　　第十九条 本规定由绍兴市环境保护局负责解释。
　　第二十条 本规定自公布之日起施行。各县（市）可根据当地实际情况参照执行。