福建省厦门市人大常委会


厦门市道路交通安全管理规定
厦门市人民代表大会常务委员会


（厦门市第十一届人民代表大会常务委员会第31次会议于2001年1月9日通过，自2001年3月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为维护道路交通秩序，保障道路交通安全和畅通，保护交通参与者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称的道路，是指公路、城市道路、通行社会车辆的专用道路、公共广场、公共停车场等供车辆、行人通行的地方。
本规定适用于本市行政区域内的道路交通活动及其管理。
第三条 市、区人民政府应加强道路交通规划建设，优化道路交通运输结构，加大对道路交通科技、教育的投入，保障道路交通与我市国民经济、社会发展和城乡建设相协调。
市、区人民政府应加强道路交通安全工作的领导，对道路交通安全实行综合治理。
第四条 市公安机关是本市道路交通安全管理的主管机关，市公安交通管理部门负责本规定的实施。
规划、市政、建设、交通、公路、教育等部门应当按照各自的职责协同做好道路交通安全管理工作。
第五条 公安交通管理部门及其交通警察应当做好交通安全知识和道路交通安全法律、法规的宣传教育，忠于职守、公正执法、严格执法、文明执法、热情服务，提高管理水平，并接受社会监督。
第六条 机关、部队、社会团体、企事业单位以及其他组织（以下简称单位）应加强对所属人员道路交通安全知识的宣传和教育。
各级各类学校应将道路交通安全知识列入学习内容，在公安交通管理部门指导下，开展多种形式的交通安全教育活动。
司法行政、新闻出版、广播电视、文化、旅游等部门和工会、共青团、妇联等人民团体应当采取各种形式，配合做好道路交通安全宣传工作。
第七条 本市实行以减少交通违章、预防交通事故为目的的交通安全责任制。各运输企业、机动车所属单位应当落实交通安全责任制，加强对所属驾驶人员交通安全教育和车辆的管理工作。
第八条 任何单位和个人都应该遵守交通安全法律、法规。
车辆、行人必须各行其道。
残疾人、老年人、儿童和其他需要帮助的人员在进行道路交通活动时，应当受到特殊的保护和扶助。

第二章 道路和道路交通设施
第九条 道路的规划、建设和道路交通设施的设置，应当符合国家标准、技术规范及安全、畅通的原则。
新建、改建道路必须配建相应的道路交通设施。道路交通设施应与道路同时设计、同时建设、同时交付使用。有关部门在审批道路和道路交通设施设计方案时，应当征求公安交通管理部门的意见。
第十条 任何单位和个人不得占用、损毁、移动、涂改道路交通设施。道路交通设施损毁、缺失的，设置部门应当及时修复。
第十一条 养护、维修道路及其设施影响正常交通的，养护、维修部门应当设置引导交通的标志和安全设施，施工结束后，应当及时恢复正常交通。
道路出现损毁、坍塌以及影响道路交通安全畅通的其他情况，道路建设、养护部门应当及时修复；不能及时修复的，应当设置引导交通的标志和安全设施。
第十二条 除日常养护、维修道路作业外，因施工作业等特殊情况占用、挖掘道路影响交通安全的，须经道路主管部门和公安交通管理部门批准，并按规定的时间、地点、范围施工，有关单位应于5日内予以审批。占用、挖掘道路需中断交通的，批准部门应当提前5日发布通告。因抢
修地下管线挖掘道路的，抢修单位应当同时向公安交通管理部门和道路主管部门报告，并在24小时内补办手续。
占用、挖掘道路时，须在现场周围设置围挡设施，并在距来车方向不少于50米的地点设置反光的施工警告标志和交通引导标志。作业完毕后，应当及时清理现场，按规范标准修复路面和道路设施。
第十三条 树木、线杆、架空管线、广告牌、标志牌、井盖及其他设施出现倾斜、断裂、缺损或倒塌可能影响交通时，维护单位应及时整修排除。在紧急情况下，公安交通管理部门或道路主管部门可先行排除，所发生的费用，由维护单位承担。
第十四条 需开辟通道与城市道路连接的，审批部门应征求规划、公安交通管理部门的意见。
第十五条 在道路上禁止下列妨碍道路交通安全和畅通的行为：
（一）挤占人行道；
（二）排水、堆放物品，倾倒垃圾和渣土；
（三）从事维修、擦洗车辆等经营活动；
（四）擅自设置停车场（点）；
（五）随意停放机动车辆；
（六）擅自设置含有交通指示内容的标志、标线；
（七）在车行道兜售、发送物品；
（八）擅自在道路交通设施上张贴、悬挂广告、标语、旗帜；
（九）其它可能影响交通安全、畅通的行为。

第三章 车辆和驾驶人员
第十六条 车辆必须经过公安交通管理部门检验合格，领取号牌、行驶证，方准行驶。
经市人民政府批准，市公安交通管理部门可以在一定区域或一定时间内禁止或者限制摩托车、拖拉机、农用运输车、轮式专用机械、畜力车、三轮车、人力车等交通工具挂牌、行驶。
在鼓浪屿区，严格限制机动车辆和非机动车辆的挂牌、行驶。
第十七条 设有动力装置的残疾人专用车必须持有专用号牌、行驶证。下肢有残疾但身体其他部位不影响操作的残疾人，向公安交通管理部门申领残疾人专用车辆操作证后，方可驾驶。
禁止非残疾人驾驶残疾人专用车辆。
第十八条 任何单位和个人不得有下列行为：
（一）挪用、转借、伪造、冒领、涂改机动车号牌、行驶证和机动车通行证；
（二）擅自安装或使用特种车辆标志和警灯、警报器；
（三）使用拼装、报废和未列入国产车辆产品目录的机动车；
（四）使用挪用、伪造、冒领、涂改、失效的机动车号牌、行驶证和机动车通行证；
（五）非营业性客运车辆从事营业性旅客运输；
（六）非法拆卸或扣留机动车号牌、行驶证；
（七）擅自在机动车驾驶室及挡风玻璃悬挂、放置、张贴各种影响操作、妨碍驾驶视线的标牌或其他物品；
（八）不按规定安装或故意遮盖、损坏机动车号牌；
（九）其他违反车辆管理的行为。
第十九条 机动车维修单位和个人承修外观碰撞损坏的车辆，应建立机动车修车台帐。发现有肇事逃逸嫌疑的车辆，应及时向公安交通管理部门报告。
因交通事故造成车架、发动机、制动、转向等重要安全机件损坏的机动车修复后，须经公安交通管理部门或公安交通管理部门认可的机动车检测机构检验合格，方可上路行驶。
第二十条 申领机动车驾驶证，应按规定的申领条件、考试办法、发证手续办理。
外地驾驶员受雇驾驶本市机动车辆的，须向辖区公安交通管理部门备案。驾驶营业性客运车辆（以下简称客运车辆）的，还须将驾驶技术档案转入本市。
客运车辆驾驶员必须向行业主管部门提出从业申请，经公安交通管理部门核准后，由行业主管部门发给服务证，方可上岗。
第二十一条 驾驶人员不得有下列行为：
（一）无驾驶证驾驶或驾驶资格丧失后驾驶机动车辆；
（二）持军队、武警驾驶证驾驶地方牌照的车辆或持地方驾驶证驾驶军队、武警牌照的车辆；
（三）将机动车交给未成年人、无驾驶证和饮酒后的人员驾驶；
（四）机动车行驶中手持使用移动通讯工具或戴耳机收听录音、广播，驾驶执行任务的特种车辆除外；
（五）在精神药品、麻醉药品的作用下驾驶机动车；
（六）饮酒后驾驶机动车；
（七）过度疲劳驾驶机动车；
（八）驾驶机动车时相互追逐或故意危及其他车辆、行人的安全；
（九）驾驶摩托车时手中持物或在车把上悬挂妨碍驾驶的物品；
（十）向车外投掷物品；
（十一）其他足以影响驾驶的行为。

第四章 行人、乘车人
第二十二条 行人应遵守下列规定：
（一）按交通信号、交通标志、标线和道路交通设施的指示行走；
（二）在人行道、人行横道或其他行人通行设施上行走，没有人行道的靠路边行走；
（三）在交叉路口通过无人行横道信号灯控制的人行横道时，须让按车辆放行信号通过的车辆先行；
（四）在没有人行横道或者其他行人通行设施的路段横过道路时，须直行通过，注意来往车辆，不准在车辆临近时突然横穿；
（五）不准翻越、穿越或跨越交通隔离设施；
（六）不准在机动车道和非机动车道上使用溜冰鞋、滑板、踏板等工具通行。
学龄前儿童、精神疾病患者、智力障碍者和其他需要帮助的人员在道路上行走时，应当由其监护人或其他成年人带领。
第二十三条 乘车人应遵守下列规定：
（一）未经驾驶员或售票员许可，不得强行搭乘车辆；车辆停稳前，不得上下车；
（二）明知驾驶机动车的人员饮酒或无证驾驶的，不准乘坐；
（三）在道路上乘车不得从机动车辆左侧车门上下车；
（四）不得指使、强迫驾驶员违章或冒险行驶；
（五）不准向车外投掷物品；
（六）乘坐二轮摩托车不准侧坐或倒坐；
（七）不准在机动车道上拦乘客运车辆；
（八）在设有客运车辆停靠站点的路段，不得在站点外拦乘客运车辆；
（九）不得妨碍驾驶员操作。

第五章 车辆通行
第二十四条 市公安交通管理部门根据必要、合理和有利交通畅通的原则，可以采取均衡交通流量、分隔车辆通行时间、划定限制通行区域和核发机动车通行凭证等交通管理措施。采取限制区域通行方式等重大交通管理措施时，应经市人民政府批准并于实施5日前公告。
第二十五条 机动车行驶应遵守下列规定：
（一）确保安全，谨慎驾驶；
（二）非遇危急情况，不准突然减速、停车；
（三）严禁超速、超载行驶；
（四）禁鸣区域内不得鸣喇叭；
（五）遇行进方向公共交通车辆驶离站点时，应主动避让；
（六）市区夜间路灯照明良好的道路上，不得持续使用远光灯；
（七）城区平面交叉路口最高时速30公里；
（八）不得持续跨压二个车道行驶。
第二十六条 机动车行驶中遇道路受阻时，须在本车道内依次等候，不得超越、穿插排队等候的车辆，不得驶入交通管制的车道、非机动车道或公共交通专用车道，不得在人行横道或者禁止停车区内停车。
第二十七条 在道路上有下列情形之一的，机动车应当使用危险报警闪光灯：
（一）车辆发生故障或者发生交通事故不能离开机动车道时；
（二）牵引和被牵引时；
（三）由公安警卫车辆护卫时；
（四）夜间在机动车道临时停车时；
（五）法律、法规规定的其他情形。
除前款规定的情形和需要报警求助、抢救病人外，机动车不准使用危险报警闪光灯。
第二十八条 机动车行经无交通信号控制的人行横道，应当减速行驶；遇有行人通过时，应当在人行横道线外停车让行。
机动车遇有盲人、行走不便的残疾人、老年人、学龄前儿童横过道路，或行经学校门口遇有学生上学、放学、集体活动，或者在道路上遇有横过道路的队列时，必须停车让行。
第二十九条 客运车辆在营运中应当按照核定的路线行驶。在城区设有客运车辆停靠点的路段上，客运车辆必须在停靠点依次停车上下客。在其它未限制停车的路段上，可顺向停车上下客，停车时右侧车轮应距路沿50厘米内，不得妨碍其他车辆通行。
第三十条 在设有公共交通专用车道的路段，公共交通车辆应在公共交通专用车道上行驶。遇有障碍时，公共交通车辆可借用相邻机动车道，超越障碍后须立即驶回原车道。
公共交通专用车道只准公共交通车辆行驶。其他机动车在准许借道通行的公共交通专用车道行驶时，应就近出入，避让公共交通车辆，不得停车或逆向行驶。
第三十一条 载运易燃、易爆、剧毒等危险物品的车辆，应当按规定悬挂危险物品标志，按指定的时间、路线、时速和场所行驶或停放。
第三十二条 警车及其护卫的车队、消防车、工程救险车、救护车执行任务时，在确保安全的原则下，不受行驶速度、行驶路线、行驶方向、指挥灯信号和停放的限制，其他车辆和行人必须让行，不准穿插或超越。
第三十三条 驾驶非机动车，须遵守下列规定：
（一）靠道路右侧行驶，不准逆向行驶；
（二）禁止在人行道、人行过街通道或人行横道上骑行；
（三）不准在公路、城市道路、通行社会车辆的专用道路上学骑自行车；
（四）在市区道路，自行车只准附载一名不满十周岁的儿童；
（五）在划分机动车道与非机动车道的道路上，不准在机动车道上行驶或滞留；
（六）不准三辆以上自行车并排骑行；
（七）非机动车须停放在指定的停车地点，不得随意在道路上停放；
（八）转弯时，让直行车辆先行；
（九）不准在禁止通行的道路上行驶。

第六章 交通事故救援和处理
第三十四条 交通事故发生后，当事人应当保护现场，抢救伤者和财产，并立即报案。公安交通管理部门接到报警后，应立即派员赶赴现场，迅速处置，及时恢复交通。
在城区道路上发生的车辆损失不大，无人员伤、亡，事故责任明确且双方无异议的交通事故，当事人互相抄录对方车辆号牌和驾驶证后可自行撤离现场；撤离现场后，当事人可协商解决，或将事故车辆驶到辖区公安交通管理部门接受调查、处理。
第三十五条 公安交通管理部门应当依照道路交通事故处理的有关规定，认定当事人的交通事故责任。
交通事故责任者应当按所负的交通事故责任承担相应的损害赔偿责任。
行人、非机动车违反交通管理规定，与机动车发生道路交通事故，机动车无过错的，机动车不负交通事故责任，但应当依法承担损害赔偿责任。
第三十六条 本市按照国家规定实行机动车第三者责任保险。对符合保险给付条件的交通事故伤者的救助医疗费用，保险机构根据公安交通管理部门的书面通知给予预付。
第三十七条 对可能承担事故同等责任以上的肇事者或肇事车辆所有人，应当提供有效担保，对无法提供相应担保的，公安交通管理部门可暂扣肇事车辆。
第三十八条 设立交通事故伤亡援助金，用于援助因交通事故遭受伤害后无力支付医疗费用或者生活困难需要援助的人员。具体筹集、使用和管理办法，由市人民政府另行规定。

第七章 法律责任
第三十九条 违反本规定第七条规定，不履行交通安全责任，造成严重后果的，对单位处以500元以上1000元以下罚款，对直接责任人和直接负责的主管人员由有关部门按规定给予行政处分。
第四十条 有下列情形之一的，责令改正或限期改正，给予警告或按照下列规定罚款：
（一）违反本规定第十二条第一款、第十五条第（四）项规定未办理审批手续的，处以200元以上500元以下罚款；
（二）违反本规定第十五条第（三）、（五）、（六）、（七）、（八）项规定的，处以100元以上200元以下罚款。
第四十一条 有下列情形之一的，责令改正或限期改正，给予警告或按照下列规定处罚：
（一）违反本规定第十六条第一款、第十八条第（一）、（三）、（四）项规定的，处以500元以上1000元以下罚款，违反第十八条第（五）项规定的，处以500元以上2000元以下罚款，可以并处吊扣二个月以下驾驶证；其中对违反第十八条第（一）、（四）项规定的，
没收伪造、冒领、涂改、失效的牌证，对违反第十八条第（三）项规定的，可以没收非法车辆；
（二）违反本规定第十七条第二款、第十八条第（六）项规定的，处以100元以上200元以下罚款；
（三）违反本规定第十八条第（二）项规定的，处以100元以上200元以下罚款，可以并处吊扣一个月以下驾驶证，没收警灯、警报器和标志；
（四）违反本规定第十九条第一款规定不建立机动车维修台帐或违反第十九条第二款规定的，处以500元以上1000元以下罚款；
（五）违反本规定第二十条第二款规定不向公安交通管理部门备案的，违反本规定第十八条第（七）、（八）项、第二十一条第（四）、（五）、（七）、（九）项规定的，处以50元以上100元以下罚款；
（六）违反本规定第二十条第三款、第二十一条（一）、（二）、（三）、（六）、（八）项规定的，处以200元以上500元以下罚款；其中对违反本规定第二十条第三款、第二十一条第（三）、（六）项规定的，可以并处吊扣二个月以下驾驶证；
（七）违反本规定第二十一条第（十）项规定的，给予警告或处以30元以下罚款。
第四十二条 违反本规定第二十二条第一款、第二十三条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（八）项规定的，责令改正，给予警告或处以30元以下罚款。
第四十三条 有下列情形之一的，责令改正，给予警告或按照下列规定处罚：
（一）违反本规定第二十五条第（二）、（五）、（六）、（七）、（八）项、第二十六条、第二十七条、第二十九条、第三十条规定的，处以100元以上200元以下罚款；其中对违反本规定第二十五条第（二）、（七）项、第二十六条规定的，可以并处吊扣一个月以下驾驶证；

（二）违反本规定第二十五条第（四）项规定的，处以500元以下罚款；
（三）违反本规定第二十八条规定的，处以50元以下罚款，可以并处吊扣一个月以下驾驶证；
（四）违反本规定第三十一条规定的，处以1000元以下罚款，可以并处吊扣三个月以下驾驶证；
（五）违反本规定第三十三条规定的，处以30元以下罚款。
第四十四条 公安交通管理部门对违反本规定受到行政处罚的驾驶员，依照国家规定，给予交通违章记分和考试。
在一个记分周期内，客运驾驶员交通违章记分连续五次记分满分值的，两年之内不得从事客运驾驶。
第四十五条 违反本规定依法须给予拘留的，由公安机关予以拘留；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十六条 当事人对公安交通管理部门的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
公安交通管理部门及其交通警察违法行使职权侵犯单位或个人的合法权益造成损害的，应当依法赔偿。
第四十七条 公安交通警察有下列情形之一的，应当给予批评教育，并视情节轻重，责令其停止执行职务，按规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对道路交通违法行为不依法处理的；
（二）接到交通阻塞或交通事故的报警后，无正当理由不及时赶到现场处理的；
（三）不按规定核发机动车号牌、行驶证或其他证件的；
（四）暂扣车辆、证件不按规定时间上交的；
（五）处罚不出具票据、处罚决定书，暂扣车辆、证件不出具暂扣凭证的；
（六）故意损毁当事人证件、物品的；
（七）打骂、侮辱当事人的；
（八）以权谋私、贪污受贿的；
（九）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。

第八章 附 则
第四十八条 本规定的具体应用问题由厦门市人民政府负责解释。
第四十九条 本规定自2001年3月1日起施行。



2001年1月9日
广东省中国人民银行深圳分行


深圳市证券机构管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。

第二章 机 构 设 置
第四条 设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。
第五条 设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。
第六条 申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
一、符合证券市场发展需要；
二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的经营场所和必要的设施；
第七条 申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
三、会计师事务所出具的验资证明；
四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
六、内部管理规章；
七、主管机关要求的其它文件。
第八条 证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。
第九条 经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
一、符合证券市场发展的需要；
二、经营状况良好；
三、有不少于五百万元的证券营运资金；
四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
五、有固定的营业场所和必要的交易设施；
第十条 符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、筹建方案；
三、内部管理办法；
四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
五、管理人员和业务骨干资格证明；
六、主管机关要求的其它文件。
第十一条 证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
三、有不少于五十万元的证券营运资金；
四、有固定场所和必要设备；
第十二条 申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
三、筹建方案；
四、内部管理规章；
五、主管机关要求的其它文件。
第十三条 设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。
第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（1）证券公司三百平方米以上；
（2）证券交易营业部二百平方米以上；
（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（4）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（1）符合银行业管理的安全要求；
（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（4）传真机一台；
（5）汽车一辆；
（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（8）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
（2）证券交易营业部二十人以上；
（3）证券公司分支机构十二人以上；
（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（1）专职财务人员不少于二人；
（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（3）柜台业务人员不少于八人；
（4）内部管理人员不少于一个；
（5）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
第十八条 经主管机关特别批准经营股票自营业务的证券经营机构，其资本金或证券营运资金必须增加二千万元。
第十九条 经批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续。
第二十条 证券经营机构的下列行为须经主管机关批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金；
三、变更名称、场所；
四、变更董事、经理；
五、修改公司章程；
六、机构合并或股权转让；
七、所经营业务的全部或部分转让他人或接受他人转让；
八、全部或部分停业。
第二十一条 证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。
第二十二条 证券经营机构发生下列行为时，主管机关可以取消其经营证券业务资格，并责令其在三个月内结束全部证券业务：
一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；
二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经规劝不改者；
三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；
四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。

第三章 业 务 范 围
第二十三条 证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券的还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利和代办过户；
六、自营买卖股票；
七、证券投资咨询；
八、主管机关批准的其它业务。
第二十四条 证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；
六、证券投资咨询；
七、主管机关批准的其他业务。
第二十五条 证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：
一、代理证券买卖；
二、代理支付证券本息或分红派息；
三、经主管机关批准的其它业务。
第二十六条 证券交易所、证券登记公司，按照主管机关批准的业务范围办理业务。
第二十七条 证券金融公司经主管机关批准可以办理下列部分或全部业务：
一、证券买卖的融资融券；
二、证券保管；
三、证券或其他金融投资；
四、主管机关批准的其它业务。
第二十八条 证券投资信托基金经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：

一、发行受益凭证；
二、证券投资；
三、对金融事业的投资；
四、赎回受益凭证；
五、主管机关批准的其它业务；
第二十九条 证券投资咨询机构可以办理下列业务：
一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；
二、出版证券业务有关的资料；
三、举办证券业务讲习；
四、接受委托起草有关证券业务报告；
五、主管机关批准的其它业务。
第三十条 其它证券机构的业务范围由主管机关核定。

第四章 证 券 交 易
第三十一条 证券交易必须按公开、公平、公正的原则和价格优先、时间优先、委托优先的顺序办理。
第三十二条 证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：
一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
三、接受国家股的委托除应具备第二款的证明文件外，还须凭所隶属的国有资产管理部门批准的文件，方可签订买卖契约。
第三十三条 证券商接受委托的时限最长不得超过三个营业日（包括当日），凡未填写委托时限的按当日委托办理。
第三十四条 证券交易分为集中交易（经纪买卖）和柜台交易（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。
第三十五条 证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。
第三十六条 证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对客户的信誉情况，接受客户的电话、电报或书面委托，此类委托由证券商根据委托事项代为填写委托书。在接受客户购买证券时须按足额保证金制度办理；在接受客户委托卖出时须按足额的证券保证制度办理。
第三十七条 证券商应每月向客户分别提交保证金和证券帐户情况的对帐单，以备客户核对交易情况。
第三十八条 凡经批准可以自营买卖股票的证券商，在自营买卖时，须按以下原则办理：
一、必须向客户或交易所标明自营买卖的行为；
二、属柜台交易的股票，必须分柜办理，并同时报出买入和卖出价，所报出的买卖价必须至少成交一笔。
三、凡自营买卖的股票必须每周向主管机关单列报送成交情况，并设置相关的会计科目；
第三十九条 未足一手的股票为零股。零股交易须按以下原则办理：
一、零股交易只能在证券商柜台通过证券商收购的方式办理；
二、证券商报出的收购价格应至少收购一笔；
三、证券商收购足整手后，可换成标准手股票，按自营方式卖出；
四、零股交易不收客户的手续费；
五、零股交易的收购价格不得低于上一日收市价的百分之二。
第四十条 证券交易机构必须及时向客户提供充分的市场买卖行情，上市证券须设置揭示集中交易的终端，提供公开市场情况。
第四十一条 集中交易的股票和债券，必须在成交后的第一个营业日完成一级交收。第二个营业日内完成二级交收。柜台交易的股票，证券商必须在成交后的第一个营业日内完成卖出的款项交收，第二个营业日内完成股票交收；柜台交易的债券，证券商必须在成交后的第一个营业日内
完成款项和票据的交收。
第四十二条 债券交易可参照国库券交易的规定办理，其它证券机构的业务规程，由主管机关根据具体情况核准后执行。

第五章 管 理 监 督
第四十三条 证券经营机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。
第四十四条 证券经营法人机构应保持合理的资产流动性：
一、用于购买证券的资金不得超过公司资本金的60％；
二、同一证券的持有量不得超过公司资本金的20％；
三、持有同一企业的证券数额不得超过该企业资本金的5％。
第四十五条 证券交易营业部用于购买证券的资金不得超过其营运资本的50％。
第四十六条 证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。
第四十七条 证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于3％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于2％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，
不得动用。
第四十八条 证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度结束后的一个月内，提供损益表和年度营业报告表以及主管机关要求的其它文件和资料。
第四十九条 证券经营机构办理证券买卖的原始凭证应保留七年，会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第五十条 证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：
一、以职务所知的消息从事证券买卖；
二、泄漏客户委托事项及其它职务上所知的秘密；
三、受理客户的全权委托；
四、对客户作赢利保证或分享损益；
五、利用客户名义买卖证券；
六、以他人的名义供客户买卖证券；
七、代客户保管证券或款项；
八、未依客户委托而代客买卖；
九、其它违反证券规章的行为。
第五十一条 证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：
一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范
、业务操作规程，报主管机关核准后执行。
二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等有关股份登记运作的业务办法，报主管机关核准后执行。
三、证券商的自律性组织应履行下列职责：
（1）制定柜台买卖规则；
（2）制定证券发行的承销细则；
（3）制定证券商从业人员、场地、设施标准；
（4）制定柜台买卖证券的审查准则；
（5）制定证券商营业处所的业务办理程序；
（6）协调柜台债券买卖的参考价格；
（7）协调非经纪买卖股票的价格；
（8）制定柜台买卖的零股作业办法；
（9）制定培训、奖励和处罚办法
（10）制定证券商从业人员的行为规范。
以上规则或办法须经主管机关核准后执行。

第六章 罚 则
第五十二条 凡违反第四条、第八条给予以下处罚：
一、取缔非法经营；
二、没收非法所得；
三、处以所涉金额5％以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第五十三条 凡违反第十二条、第十七条、第十八条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、取缔非法经营。
以上处罚可以并处。
第五十四条 凡违反第十四条、第十五条，给予以下处罚：
一、限期改正；
二、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第五十五条 凡违反第十九条、第二十条、第二十一条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下罚款；
四、撤销其部分或全部证券业务。
以上处罚可以并处。
第五十六条 凡违反第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条，给予以下处罚：
一、停止非法经营；
二、没收非法所得；
三、停业整顿；
四、处以一万元以下的罚款；
五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十七条 凡违反第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，给予以下处罚；
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款；
四、停止其部分业务；
五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十八条 凡违反第四十一条，给予以下处罚：
一、处以所涉金额5％以下的罚款；
二、限期改正；
三、赔偿客户损失。
以上处罚可以并处。
第五十九条 凡违反第四十四条、第四十五条、第四十七条，给予以下处罚；
一、限期改正；
二、处以一万元以下的罚款；
三、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第六十条 凡违反第四十八条、第四十九条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第六十一条 凡违反第五十条，给予以下处罚：
一、警告；
二、处以所涉金额十倍以下的罚款；
三、给予相当的行政处分直至开除公职。
以上处罚可以并处。

第七章 附 则
第六十二条 本办法由主管机关解释和组织实施，修改时亦同。
第六十三条 本办法自1991年6月25日起执行。



1991年6月12日